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证券业协会:8种IPO违规报价者将入黑名单

2014-03-26 09:32:49 来源:京华时报
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京华时报讯(记者敖晓波)IPO发审会重启时间尚未确定,有关IPO监管措施正在逐一落实中。记者昨天从部分券商处证实,针对在IPO报价中存在的诸多问题,证券业协会将建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。

据了解,针对在新股发行过程中出现的人情报价等问题,证券业协会近日起草了关于修订《首次公开发行股票承销业务规范》的决定和《首次公开发行股票承销业务规范(2014修订版征求意见稿)》,并于本周起开始向各证券公司等相关部门下发通知进行公开征求意见。中国证券业协会还将建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。

征求意见稿显示,此次的监管对象主要针对网下投资者在参与询价时存在的8种情形。主承销商应在发行结果公告中披露并同时报告协会:包括使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;与发行人或承销商串通报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价但未参与申购;其他不独立、不客观、不诚信的情形。一旦出现相关违规行为,按照征求意见稿规定,网下投资者在被列入黑名单6个月内,主承销商不得接受其参与询价和申购。

截止到目前,IPO发审会重启的时间表尚未最终敲定,而昨天市场传出消息,已有部分券商接到沪深交易所通知,将于本周内开展系统测试。但此事目前尚未获得有关方面的证实。

另据证监会最新公布的数据显示,目前在排队等待IPO的企业减少至685家。其中上交所主板排队企业170家,深交所中小企业板有283家,创业板有232家。

编辑: 刁云娇 标签: 报价 IPO 中小企业板 投资者 部分券商
 
 
 

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