对冲基金SAC内幕交易遭起诉

美国联邦检察官7月25日对对冲基金巨头SAC发起了刑事和民事诉讼，指控其从事长达十年的内幕交易阴谋，并寻求没收该基金100亿美元财产。这是美国政府对华尔街内幕交易最重的一击。

美国纽约联邦检察官普利特·巴拉拉在周四下午的新闻发布会上指控，SAC员工参与了“猖獗的内幕交易”。巴拉拉将SAC这家公司称为“吸引市场上骗子的磁铁”。

巴拉拉拒绝在新闻发布会上透露政府寻求罚款的数额，以及是否会要求从投资者方面追缴不当所得。但他表示，政府知道这一指控对第三方投资者的影响，承诺将和SAC合作，保护投资者资金。目前，相关部门并未冻结SAC任何资产。

起诉书包括四项证券欺诈和一项内幕交易中的电信欺诈。政府的指控称这起内部交易“规模庞大，范围广泛，没有已知的先例”。相关听证会将在8月26日举行。

熟知案件的消息人士指出，SAC管理约140亿美元资产，但是实际金额可能因为投资者的赎回要求而减少。2013年SAC资本已经收到了投资者的50亿美元赎回请求，这意味着几乎所有的外部投资者都已撤资。

美国证券交易委员会也在试图禁止SAC创始人史蒂文·科恩（Steven Cohen）管理资金。

1992年科恩用自己的2000万美元创立了SAC资本，这家对冲基金凭借交易业务的强劲实力迅速上升为华尔街明星基金，而他本人喜欢购买豪华住宅和现代艺术品的作风也令人侧目。

美国政府称，SAC的系统性内幕交易为SAC带来了数亿美元非法利润和避免了损失。据悉，纽交所5-10%的日交易量与SAC有关。

FBI的一位副主管George Venizelos表示，“SAC管理层有意无意的行为不只是容忍了诈骗，还是在怂恿这么做。SAC的合规部门可能就是置若罔闻的代名词。”

2009年以来，华尔街共有81人遭到内幕交易的指控，SAC是唯一一家受牵连的公司。

从历史上看其他遭受美国政府刑事起诉的金融企业，大多数最终被其他公司吞并或者最终被迫出售。比如2002年安达信事务所由于为安然造假账遭受美国政府起诉，最终导致这家会计巨头解体。

刑事诉讼是美国司法部最有力武器，因为一家公司可以因为其员工的行为构成刑事犯罪罪名，即便这些人只是低层员工。而根据联邦法律如果对某家公司提出刑事指控，这意味着犯罪活动已经普遍存在，而不只是一两个“流氓交易员”的孤立犯罪活动。