近日，针对南方基金管理公司旗下的开元沪深300ETF基金集中申购期间接收永泰能源股票，导致基金净值大幅下跌的事实，证监会开出史上对基金公司的最大罚单：责成南方基金公司运用自有资金4799万元对相关基金份额持有人进行赔偿，并对该基金经理以及ETF投资总监作出相应处罚。
沪深300从今年2月25日开始申购，3月11日完成扩募，4月11日才挂牌上市交易。其间的4月8日，持有的永泰能源出现了两个跌停。
证监会新闻发言人表示，南方基金在开元沪深300基金投资中存在未能履行勤勉尽责、合规及风险管理制度未能覆盖ETF基金管理环节、关于永泰能源投资未能留痕等问题，按有关规定，证监会决定对南方基金责令整改三个月，暂停审核其所有新产品和新业务的申请，并责成南方基金运用自有资金4799万元对相关基金份额持有人赔偿。同时，对基金经理潘海宁采取认定为不适当人选、三年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施，对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施。据《羊城晚报》
