日前，天津股权投资基金协会发布了《股权投资基金业最佳从业行为准则》，这也是全国第一个股权投资基金业的行为准则。其中，对于从业机构及从业人员在执业过程当中关于入资、投资、管理等方面的具体行为，以及股权投资企业、股权投资管理机构的运作、从业人员执业行为、保护投资者和当事人的合法权益、严守职业道德、维护行业形象等方面都提出了较为详细的要求。

据悉，我国股权投资基金业发展的时间不是很长，但是发展速度很快。据天津市发改委财政金融处处长曾全义介绍：“仅在天津市，股权投资基金及股权投资基金管理机构就有2300多家，认缴资本规模4000多亿元，这在全国所有的省和直辖市中是走在最前列的。目前在国家发改委备案的37家基金管理机构或基金企业中，天津占23家。”

在股权投资基金业蓬勃发展的同时，也出现了一些问题，如：个别投资机构打着股权投资基金之名，行非法集资之实；对IPO前的企业投资过度竞争，增加了投资人的风险；由于行业发展迅猛，从业队伍迅速壮大，从业人员素质良莠不齐，缺少必要的职业道德和社会责任感等。

据天津股权投资基金协会轮值主席、渤海产业投资基金管理有限公司CEO李祥生介绍：“协会的核心宗旨首先是‘自律’。此次推出这个行为准则，核心来自于市场实践，针对的也是在市场实践过程中已经出现或者可能出现的问题。”

“这次发布的行业行为准则是全国第一家，也是我国股权基金投资行业在理性发展的道路上迈出的新台阶。”李祥生表示。

中国日报记者了解到，“行为准则”的条款共有27条，其中包括：从业机构及从业人员只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集资金；募集资金仅面向特定对象，不得通过媒体（包括本企业网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书），直接或间接向不特定对象进行推介；从业机构及从业人员须向投资者充分揭示投资风险；股权投资基金的投资者人数必须符合法定人数；从业机构必须与有资质的商业银行签订托管协议，由商业银行托管资金，不得以自然人账户及股权投资企业以外的其他账户募集资金等方面。

 “此次颁布的行业准则，其核心目的是真正地服务市场，使之具有使用价值。”李祥生说。

在新闻发布会上，天津市发改委财政金融处处长曾全义介绍了天津市股权基金的发展状况：“在这方面，天津有很多方面走在全国前列。天津先后出台了全国第一个中小股权投资基金工商登记管理办法、不重复征税的财税政策、备案管理办法；成立了全国首家股权投资基金协会；设立了全国首个股权投资基金发展与备案管理办公室；成立了第一个股权投资基金的教育培训学员——天津财经大学亚洲商学院；率先成立了天津股权交易所和滨海国际股权交易所，为股权投资基金的推出搭建了平台。”

据悉，天津股权投资基金协会在国家发改委的指导下于2007年成立，是第一家全国性行业协会，多年来一直致力于促进行业发展，加强行业自律管理。为了进一步促进股权投资基金业持续、健康、快速发展，规范行业的从业行为，促进行业诚信经营，合规经营，天津股权投资基金协会经过深入研究和细致论证，推出《股权投资基金业最佳从业行为准则》。行为准则从股权投资企业、股权投资管理机构的设立、资金托管、备案、运作、从业人员执业行为、保护投资者等当事人合法权益，严守职业道德，维护行业形象等方面提出了详细的要求。行为准则的发布和向行业推荐实施是对我国股权投资基金业自律管理的一个有益探索，以期提高投资人的风险意识，加强投资管理人的自律意识，设立从业人员职业道德标准，提高从业人员社会责任感，防范行业风险。

来源：中国日报天津记者站 （记者 融晓铮） 编辑：许银娟